Regulacje

Zawartość niniejszego serwisu jest własnością IPOPEMA Securities S.A. (IPOPEMA Securities) i chroniona jest prawem autorskim. IPOPEMA Securities posiada wszelkie prawa do treści znajdujących się w serwisie. Jakiekolwiek kopiowanie, przegrywanie, zwielokrotnianie zawartości serwisu internetowego jest zabronione, z wyjątkiem użytku dozwolonego przepisami prawa.

Przedstawione materiały nie stanowią jakiegokolwiek rodzaju porady prawnej ani podatkowej, do udzielania których IPOPEMA Securities nie jest upoważniona.

Materiały przedstawione w niniejszym serwisie internetowym mają wyłącznie charakter informacyjny. Informacje i dane zawarte w serwisie nie mogą stanowić podstawy do podjęcia decyzji inwestycyjnej. Nie należy traktować ich jako rekomendacji inwestowania w jakiekolwiek instrumenty finansowe, porady inwestycyjnej lub formy doradztwa inwestycyjnego, jak również jako oferty zawarcia umowy w rozumieniu Kodeksu cywilnego. Ryzyko podjęcia decyzji inwestycyjnej przy wykorzystaniu informacji zamieszczonych w niniejszym serwisie oraz ryzyko użycia informacji zamieszczonych w niniejszym serwisie w jakimkolwiek celu, ponosi wyłącznie użytkownik serwisu.

Z zastrzeżeniem bezwzględnie obowiązujących przepisów prawa, IPOPEMA Securities nie ponosi odpowiedzialności za braki, błędy, niepoprawność lub niekompletność zamieszczonych w niniejszym serwisie informacji zaistniałych z przyczyn mających charakter siły wyższej lub z przyczyn technicznych lub w wyniku innych okoliczności, niezależnych od IPOPEMA Securities.

Ze względu na specyfikę działania systemów elektronicznych nie jest możliwe wyeliminowanie ryzyka ingerencji osób trzecich, w tym także zarażenia systemu informatycznego osoby korzystającej z serwisu internetowego wirusem komputerowym, w związku z czym IPOPEMA Securities nie ponosi odpowiedzialności za braki, błędy, niepoprawność lub niekompletność zamieszczonych w niniejszym serwisie informacji powstałe na skutek tego rodzaju czynników. IPOPEMA Securities w żadnym wypadku nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe w związku z korzystaniem z niniejszego serwisu.

Serwis może zawierać odnośniki (linki) do innych serwisów internetowych, nie będących własnością IPOPEMA Securities. W takim przypadku IPOPEMA Securities nie ponosi odpowiedzialności za zawartość oraz dostępność tych serwisów internetowych. Serwis może zawierać znaki towarowe (logo) podmiotów trzecich. Użytkownik zobowiązuje się do powstrzymania się od ich używania bez uprzedniego uzyskania pisemnej zgody właściciela znaku.

IPOPEMA Securities oświadcza, że dokłada wszelkich starań, aby informacje zamieszczone w niniejszym serwisie internetowym były rzetelne i oparte na kompetentnych źródłach. Z uwagi na specyfikę świadczonych usług, IPOPEMA Securities nie może jednak zagwarantować ich poprawności, zupełności i aktualności. W każdym czasie i bez uprzedniej notyfikacji treść i wygląd serwisu mogą zostać zmienione.

Wszelkie ewentualne opinie i oceny zawarte w niniejszym serwisie internetowym są wyrazem naszej najlepszej wiedzy popartej informacjami z kompetentnych rynkowych źródeł, jednakże nie powinny być traktowane jako rekomendacja czy zachęta do zawierania transakcji. IPOPEMA Securities nie ponosi odpowiedzialności za skutki decyzji podjętych na podstawie serwisu internetowego i zawartych w nim opinii.

Z przyczyn technicznych lub niezależnych od IPOPEMA Securities, dostęp do niniejszego serwisu może zostać czasowo zawieszony bez wcześniejszego uprzedzenia. IPOPEMA Securities nie odpowiada za przypadki braku dostępności zasobów strony internetowej zaistniałe w związku z awarią systemu łączności telekomunikacyjnej oraz za inne skutki wadliwego działania łączy telekomunikacyjnych i szkód przez nie wywołanych.

Materiały przedstawione w niniejszym serwisie internetowym są skierowane do podmiotów podlegających prawu polskiemu. Ustawodawstwo innych państw może przewidywać dla swoich obywateli lub innych podmiotów podlegających ich ustawodawstwu ograniczenia możliwości korzystania z tych materiałów. W szczególności, niniejsze materiały nie są przeznaczone dla „osób amerykańskich” (US Persons, zgodnie z definicją w prawie amerykańskim) i nie mogą być rozpowszechniane, bezpośrednio albo pośrednio, w Stanach Zjednoczonych.

Obowiązek informacyjny

Kiedy Państwo kontaktują się z nami, podpisują z nami umowę lub kiedy przekazujemy Państwu informacje na temat naszej oferty, przekazują nam Państwo jednocześnie swoje dane osobowe (np. imię i nazwisko, adres poczty elektronicznej, numer telefonu).  Na podstawie Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, zwanego dalej „RODO”, mają Państwo prawo uzyskać informacje dlaczego i w jaki sposób przetwarzamy Państwa dane osobowe oraz ogólne informacje o przetwarzaniu danych osobowych w IPOPEMA Securities S.A. Informujemy Państwa o powyższym na podstawie tzw. obowiązku informacyjnego.

  1. Administrator danych
    Administratorem Państwa Danych Osobowych jest IPOPEMA Securities S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Próżna 9, 00-107 Warszawa, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców,  prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000230737, o numerze NIP: 527-24-68-122, REGON: 140086881, kapitał zakładowy w pełni opłacony w wysokości 2.993.783,60 złotych (dalej „Administrator”).
  2. Inspektor ochrony danych
    W IPOPEMA Securities S.A. został powołany Inspektor Ochrony Danych Osobowych. W razie jakichkolwiek pytań dotyczących ochrony danych osobowych należy skontaktować się z nami na adres naszej siedziby lub bezpośrednio drogą elektroniczną z naszym Inspektorem Ochrony Danych.

Inspektor Ochrony Danych:
Mariusz Kociszewski

Zastępca Inspektora Ochrony Danych:
Ewa Zając

Adres do korespondencji:
IPOPEMA Securities S.A.
ul. Próżna 9, 00-107 Warszawa.

do wiadomości: Inspektor Ochrony Danych

Adres poczty elektronicznej: iodo.dm@ipopema.pl

  1. Cel przetwarzania danych i podstawy prawne
    Państwa dane osobowe są przetwarzane w celu:
    1. przedstawienia informacji o ofercie lub usługach maklerskich świadczonych przez IPOPEMA Securities S.A – podstawą prawną przetwarzania danych jest art. 6 ust. 1 lit. b RODO (przetwarzanie jest niezbędne do wykonywania umowy, której stroną jest osoba, której dane dotyczą, lub do podjęcia działań na żądanie osoby, której dane dotyczą, przed zawarciem umowy), jak również art. 6 ust. 1 lit. c, czyli wypełnienia obowiązku prawnego ciążącego na IPOPEMA;
    2. realizacji umowy oraz działań podjętych w celu jej zawarcia na żądanie osoby, której dane dotyczą, w której to podstawą prawną przetwarzania danych jest art. 6 ust. 1 lit. b RODO, a także art. 6 ust. 1 lit. c;
    3. wypełniania obowiązków prawnych ciążących na IPOPEMA Securities S.A. w tym związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, składaniem oświadczeń FATCA, CRS, sporządzaniem dokumentów podatkowych oraz raportowaniem, w tym raportowaniem transakcji i zleceń;
    4. rozpatrywania reklamacji lub skarg, w której to sytuacji podstawą prawną przetwarzania danych jest art. 6 ust. 1 lit. b RODO, a także art. 6 ust. 1 lit. c RODO;
    5. realizacji prawnie uzasadnionych interesów Administratora, w której to sytuacji podstawą prawną jest art. 6 ust. 1 lit. f RODO, a są to następujące działania:
    a) marketing produktów i usług własnych (marketing bezpośredni);
    b) działania analityczne (dobór usług do Państwa potrzeb, optymalizacja naszych produktów w oparciu o Państwa uwagi i zainteresowania, optymalizacji procesów obsługi itp.);
    c) celów archiwalnych (dowodowych) będących realizacją naszego prawnie uzasadnionego interesu zabezpieczenia informacji na wypadek potrzeby wykazania prawidłowego działania;
    d) ewentualnego ustalenia, dochodzenia lub obrony przed roszczeniami;
    e) badania Państwa satysfakcji i poprawy jakości oraz zadowolenia ze świadczonych przez nas usług i sprzedaży produktów;
    f) wykrywania i ograniczania nadużyć finansowych związanych z działalnością IPOPEMA Securities S.A.
    g) kontaktu w sprawach organizacyjnych oraz szkoleniowo- treningowych.W innych przypadkach, dane osobowe są przetwarzane wyłącznie na podstawie wcześniej udzielonych zgód, w zakresie i celu w nich określonych.
  2. Kategorie danych osobowych(dotyczy danych osobowych pozyskanych w sposób inny niż od osoby, której dane dotyczą)
    IPOPEMA Securities S.A. przetwarza następujące kategorie Państwa danych osobowych: dane identyfikacyjne, dane adresowe oraz dane kontaktowe.
  3. Wymóg podania danychPodanie przez Państwa danych osobowych oraz wyrażenie zgód na przetwarzanie danych osobowych ma charakter dobrowolny, ale jest konieczne dla:
    1. przedstawienia Państwu informacji na temat platformy inwestycyjnej prowadzonej przez IPOPEMA Securities S.A.
    2. zawarcia umowy o świadczenie usług maklerskich z IPOPEMA Securities S.A. a konsekwencją niepodania danych osobowych jest brak możliwości zawarcia umowy;
    3. realizacji umów o świadczenie umów maklerskich zawartych za z IPOPEMA Securities S.A. a konsekwencją niepodania danych osobowych jest brak możliwości świadczenia usług na podstawy tych umów;
    4. rozpatrywania skarg/reklamacji a konsekwencją niepodania danych osobowych jest brak możliwości rozpatrzenia skarg/reklamacji;
    5. otrzymywania ofert lub marketingu bezpośredniego produktów oferowanych przez Administratora, a konsekwencją niepodania Państwa danych osobowych jest brak możliwości otrzymywania tych ofert lub marketingu produktów lub usług;
    6. wypełnienia obowiązków ustawowych nałożonych na Administratora bądź świadczenia usług w zakresie utrzymaniu kontaktów biznesowych z podmiotami danych osobowych przez Administratora Danych.
  4. Prawa Państwu przysługujące
    Zgodnie z RODO przysługuje Państwu:
    1. prawo dostępu do swoich danych oraz otrzymania ich kopii;
    2. prawo do sprostowania (poprawiania) swoich danych;
    3. prawo do usunięcia danych, ograniczenia przetwarzania danych;
    4. prawo do wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych;
    5. prawo do przenoszenia danych;
    6. prawo do wniesienia skargi do organu nadzorczego (Prezes Urzędu Ochrony Danych Osobowych).W każdej chwili przysługuje Państwu prawo do wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych na podstawie prawnie uzasadnionego interesu, które wskazujemy w ppkt. 3.5. lit. b) – e) opisanych powyżej. Administrator przestanie przetwarzać dane osobowe w tych celach, chyba że istnieją prawnie uzasadnione podstawy, których realizacja uniemożliwia zaprzestanie przetwarzania lub niezbędne będzie do ewentualnego ustalenia, dochodzenia lub obrony roszczeń.W każdej chwili przysługuje Państwu prawo do wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych w celu prowadzenia marketingu bezpośredniego.

    Mają Państwo prawo do cofnięcia zgody w przypadku, gdy Administrator będzie przetwarzał Państwa dane osobowe w oparciu o zgodę, w dowolnym momencie i w dowolny sposób, bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie zgody przed jej wycofaniem,

  5. Okres przetwarzania danych
    Państwa  dane  będą przetwarzane przez okres, w którym mogą ujawnić się roszczenia związane z umową przez ustalony na podstawie przepisów szczególnych okres przedawnienia roszczeń oraz okres określony odpowiednimi przepisami, a w przypadku zgody osoby, której dane dotyczą, do momentu jej wycofania.Dane przetwarzane dla potrzeb marketingu bezpośredniego własnych produktów i usług Administrator może przetwarzać do czasu zgłoszenia sprzeciwu względem ich przetwarzania w tym celu lub ustalenia przez Administratora faktu ich dezaktualizacji.
  6. Odbiorcy danych osobowych
    Państwa dane osobowe mogą zostać ujawnione: partnerom biznesowym, czyli firmom, z którymi  Administrator współpracuje, kurierom i operatorom pocztowym; organom władzy publicznej oraz podmiotom wykonującym zadania publiczne lub działającym na zlecenie władzy publicznej, w zakresie i celach, które wynikają z przepisów prawa; podwykonawcom IPOPEMA (podmiotom przetwarzającym), pracownikom, współpracownikom, podmiotom świadczącym usługi księgowe, rachunkowe, informatyczne, prawne, konsultacyjne itp.
  7. Źródło pochodzenia danych(dotyczy danych osobowych pozyskanych w sposób inny niż od osoby, której dane dotyczą)
    W przypadku danych osobowych pozyskanych w sposób inny niż od osoby, której dane dotyczą, Państwa dane osobowe mogą pochodzić w szczególności od strony umowy zawartej z Administratorem który wskazał Państwa jako pełnomocnika/reprezentanta/osobę wskazaną do kontaktu/osobę upoważnioną na potrzeby realizacji Umowy, mocodawcy, przedstawiciela ustawowego lub ze źródeł powszechnie dostępnych, w tym w szczególności z Krajowego Rejestru Sądowego (KRS), Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej (CEIDG).
  8. Przekazywanie danych osobowych do państwa trzeciego
    Administrator nie przekazuje danych osobowych poza obszar Europejskiego Obszaru Gospodarczego. W przypadku, gdyby jednak taka sytuacja miała miejsce w przyszłości, przetwarzanie będzie się odbywało z wykorzystaniem standardowych klauzul umownych zatwierdzonych przez Komisję Europejską, w celu zapewnienia odpowiedniego poziomu ochrony danych wymaganego przepisami prawa.
  9. Zautomatyzowane podejmowanie decyzji, w tym profilowanie
    Państwa dane osobowe nie podlegają zautomatyzowanemu podejmowaniu decyzji, w tym profilowaniu.

Ogólne informacje o IPOPEMA Securities S.A.

IPOPEMA Securities Spółka Akcyjna

Próżna 9, 00-107 Warszawa

tel. +48 (22) 236 92 00

fax +48 (22) 236 92 82

e-mail: ipopema@ipopema.pl 

KRS 0000230737, Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP 527-24-68-122, Kapitał zakładowy 2.993.783,60 złotych, opłacony w całości.

IPOPEMA Securities S.A. z siedzibą w Warszawie jest licencjonowanym domem maklerskim działającym na podstawie zezwolenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (obecnie Komisja Nadzoru Finansowego) z dnia 30 czerwca 2005 r. Organem nadzoru dla IPOPEMA Securities S.A. jest Komisja Nadzoru Finansowego. IPOPEMA Securities S.A. należy do grupy kapitałowej IPOPEMA, której podmiotem dominującym jest IPOPEMA Securities S.A.

Dokumenty do pobrania:

Wniosek o realizację prawa osoby której dotyczą dane osobowe

MiFID (ang. Markets in Financial Instruments Directive) to zbiór regulacji w sprawie rynków instrumentów finansowych. Ustanawia jednolite ramy prawne dotyczące świadczenia usług przez firm inwestycyjne oraz instytucje kredytowe na terytorium Unii Europejskiej.

W dniu 3 stycznia 2018 r. zaczęły obowiązywać nowe przepisy wykonawcze tzw. pakietu MiFID II, obejmujące Rozporządzenie Delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy.

Główny cel MiFID to zagwarantowanie wystarczającego poziomu ochrony inwestycyjnej, uczciwej konkurencji w sektorze finansowym, ujednolicenie zasad obrotu, rozliczeń i raportowania w skali UE oraz zapewnienie przejrzystości funkcjonowania banków oraz firm inwestycyjnych na rynkach instrumentów finansowych w UE. Wymogami MiFID objęte są poszczególne instrumenty finansowe, takie jak: akcje, obligacje, instrumenty rynku pieniężnego, instrumenty pochodne, jak również jednostki uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych. Wymogi dotyczą także usług inwestycyjnych, w tym usługi zarządzania portfelem (w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba papierów wartościowych) na zlecenie oraz usługi doradztwa inwestycyjnego i powiernictwa papierów wartościowych.

Dokumenty do pobrania:

Część A

  1. Wykaz akcji podlegających ograniczeniom zgodnie z kategorią 3 Regulacji s oraz Zasadą 144a wydanymi na podstawie amerykańskiej ustawy o papierach wartościowych

Spółki podlegające ograniczeniom zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A:

  • SILVAIR-REGS

ISIN: USU827061099

Wykaz akcji podlegających ograniczeniom zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A wydanymi na podstawie amerykańskiej ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. z późn. zm., oznaczonych oznaczeniami „S144”, „R” i oznaczeniem w postaci liczby porządkowej „19” jest publikowany na stronie internetowej GPW: https://www.gpw.pl/spolki-regulacja-s.

 

  1. Szczegółowe informacje na temat rodzaju i zakresu wynikających z przepisów amerykańskiego prawa papierów wartościowych ograniczeń dotyczących akcji wskazanych w wykazie o którym mowa w punkcie 1.

 

Szczegółowe informacje na temat rodzaju i zakresu, wynikających z przepisów amerykańskiego prawa papierów wartościowych, ograniczeń dotyczących obrotu akcjami, o których mowa w punkcie 1., podawane są do wiadomości publicznej przez emitenta akcji oraz publikowane są na stronie internetowej GPW: https://www.gpw.pl/regulacja-s

SILVAIR-REGS – oświadczenie emitenta i firmy inwestycyjnej

https://www.gpw.pl/pub/GPW/files/PDF/REG_S/oswiadczenia/SILVAIR_OSWIADCZENIE.pdf

 

  1. Zastrzeżenia dotyczące obrotu akcjami podlegającymi ograniczeniom wynikającym z przepisów amerykańskiego prawa papierów wartościowych – kategoria 3 Regulacji S/Zasada 144a

Zastrzeżenia dotyczące obrotu akcjami podlegającymi ograniczeniom wynikającym z przepisów amerykańskiego prawa papierów wartościowych zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A stanowią treść Części B Załącznika nr 14 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP podanych do publicznej wiadomości na stronie internetowej GPW: Główny Rynek GPW – Regulacja S

 

Część B – Kategoria 3 Regulacji S/Zasady 144a

Informacje wstępne:

Akcje wyemitowane przez emitenta z siedzibą na terytorium Stanów Zjednoczonych Ameryki lub z siedzibą poza terytorium Stanów Zjednoczonych Ameryki, ale będącego krajowym emitentem zgodnie z właściwymi przepisami prawa amerykańskiego („emitenci amerykańscy”), oznaczone oznaczeniami „REGS” i „S”, których notowania oznaczane są liczbą porządkową „18” („obrót akcjami emitenta podlega ograniczeniom obrotu zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A wydanymi na podstawie amerykańskiej Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r., z późn. zm. (ang. Regulation S under the United States Securities Act of 1933)”) podlegają ograniczeniom w obrocie zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S wydanej na podstawie amerykańskiej Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r., z późn. zm.

Informacje ogólne na temat rodzaju i zakresu ograniczeń w obrocie wskazanymi powyżej akcjami, zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A, które jednak mogą nie zawierać wszystkich informacji mających zastosowanie do danych akcji zostały zawarte w pkt I i II poniżej.

Szczegółowe informacje na temat rodzaju i zakresu ograniczeń dotyczących obrotu danymi akcjami zgodnie z Kategorią 3 Regulacji S oraz Zasadą 144A podawane są do wiadomości publicznej przez emitenta danych akcji oraz publikowane na stronie internetowej Giełdy w zakładce dotyczącej informacji o notowaniach danych akcji.

  1. Zastrzeżenia w związku z Kategorią 3 Regulacji S/Zasadą 144A – informacje podstawowe:

PRZEDMIOTOWE AKCJE NIE BYŁY I NIE BĘDĄ REJESTROWANE W TRYBIE AMERYKAŃSKIEJ USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH Z 1933 R. Z PÓŹN. ZM. [ANG. U.S. SECURITIES ACT OF 1933] (DALEJ „USTAWA O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH”), ANI W TRYBIE PRZEPISÓW PRAWA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH POSZCZEGÓLNYCH STANÓW I NIE MOGĄ BYĆ PRZEDMIOTEM OFERTY ANI SPRZEDAŻY NA TERYTORIUM STANÓW ZJEDNOCZONYCH ANI TEŻ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH [ANG. U.S. PERSONS] (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S WYDANEJ NA PODSTAWIE USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH [ANG. REGULATION S] (DALEJ „REGULACJA S”)), Z WYJĄTKIEM „KWALIFIKOWANYCH NABYWCÓW INSTYTUCJONALNYCH”, JAK ZDEFINIOWANO W ORAZ NA PODSTAWIE, ZASADY 144 WYDANEJ NA PODSTAWIE USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH („ZASADA 144A”).

AKCJE OFEROWANE SĄ WYŁĄCZNIE NA RZECZ OSÓB INNYCH NIŻ OSOBY AMERYKAŃSKIE POZA TERYTORIUM STANÓW ZJEDNOCZONYCH W RAMACH TRANSAKCJI ZWOLNIONYCH Z WYMOGÓW REJESTRACJI OKREŚLONYCH W PRZEPISACH USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH W OPARCIU O PRZEPISY REGULACJI S.

AKCJE STANOWIĄ „RESTRICTED SECURITIES” ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W ZASADZIE NR 144(A)(3) [ANG. RULE 144(A)(3)] PRZYJĘTEJ ZGODNIE Z PRZEPISAMI USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH.

AKCJE NIE MOGĄ BYĆ BEZPOŚREDNIO ANI POŚREDNIO OBEJMOWANE, OFEROWANE, SPRZEDAWANE, ODSPRZEDAWANE, DOSTARCZANE ANI DYSTRYBUOWANE NA TERYTORIUM STANÓW ZJEDNOCZONYCH ANI TEŻ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S) Z WYJĄTKIEM NASTĘPUJĄCYCH PRZYPADKÓW (I) W RAMACH TRANSAKCJI ZAGRANICZNEJ [ANG. OFFSHORE TRANSACTION] SPEŁNIAJĄCEJ WYMOGI OKREŚLONE W REGULACJI S, (II) ZGODNIE Z DOSTĘPNYM ZWOLNIENIEM Z WYMOGÓW REJESTRACJI OKREŚLONYCH W PRZEPISACH USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH LUB (III) NA PODSTAWIE SKUTECZNEGO OŚWIADCZENIA O REJESTRACJI ZGODNIE Z PRZEPISAMI USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH ORAZ ZGODNIE Z WSZYSTKIMI MAJĄCYMI ZASTOSOWANIE PRZEPISAMI AMERYKAŃSKIEGO PRAWA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH.

TRANSAKCJE ZABEZPIECZAJĄCE, KTÓRYCH PRZEDMIOTEM SĄ TAKIE AKCJE, MOGĄ BYĆ ZAWIERANE WYŁĄCZNIE ZGODNIE Z PRZEPISAMI USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH.

ODSPRZEDAŻ LUB DALSZE OFEROWANIE AKCJI ZA GRANICĄ W OPARCIU O REGULACJĘ S NIE MOŻE BYĆ OBJĘTE SPRZEDAŻĄ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S) W WYNOSZĄCYM JEDEN ROK OKRESIE OGRANICZENIA DYSTRYBUCJI [ANG. DISTRIBUTION COMPLIANCE PERIOD] ZGODNIE Z REGULACJĄ S.

  1. Zastrzeżenia w związku z Kategorią 3 Regulacji S/Zasadą 144A – informacje rozszerzone:

PRZEDMIOTOWE AKCJE NIE BYŁY I NIE BĘDĄ REJESTROWANE W TRYBIE AMERYKAŃSKIEJ USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH Z 1933 R. Z PÓŹN. ZM. [ANG. U.S. SECURITIES ACT OF 1933] (DALEJ „USTAWA O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH”), ANI W TRYBIE PRZEPISÓW PRAWA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH POSZCZEGÓLNYCH STANÓW I NIE MOGĄ BYĆ PRZEDMIOTEM OFERTY ANI SPRZEDAŻY NA TERYTORIUM STANÓW ZJEDNOCZONYCH ANI TEŻ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH [ANG. U.S. PERSONS] (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S WYDANEJ NA PODSTAWIE USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH [ANG. REGULATION S] (DALEJ „REGULACJA S”)), Z WYJĄTKIEM „KWALIFIKOWANYCH NABYWCÓW INSTYTUCJONALNYCH”, JAK ZDEFINIOWANO W ORAZ NA PODSTAWIE, ZASADY 144 WYDANEJ NA PODSTAWIE USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH („ZASADA 144A”).

AKCJE OFEROWANE SĄ W RAMACH TRANSAKCJI ZWOLNIONYCH Z WYMOGÓW REJESTRACJI OKREŚLONYCH W PRZEPISACH USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH. AKCJE NIE MOGĄ BYĆ BEZPOŚREDNIO ANI POŚREDNIO OBEJMOWANE, OFEROWANE, SPRZEDAWANE, ODSPRZEDAWANE, DOSTARCZANE ANI DYSTRYBUOWANE NA TERYTORIUM STANÓW ZJEDNOCZONYCH ANI TEŻ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S) Z WYJĄTKIEM NASTĘPUJĄCYCH PRZYPADKÓW (A) (I) W RAMACH TRANSAKCJI ZAGRANICZNEJ [ANG. OFFSHORE TRANSACTION] SPEŁNIAJĄCEJ WYMOGI OKREŚLONE W REGULACJI S, (II) ZGODNIE Z DOSTĘPNYM ZWOLNIENIEM Z WYMOGÓW REJESTRACJI OKREŚLONYCH W PRZEPISACH USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH LUB (III) NA PODSTAWIE SKUTECZNEGO OŚWIADCZENIA O REJESTRACJI ZGODNIE Z PRZEPISAMI USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH ORAZ (B) ZGODNIE Z WSZYSTKIMI MAJĄCYMI ZASTOSOWANIE PRZEPISAMI AMERYKAŃSKIEGO PRAWA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH.

TRANSAKCJE ZABEZPIECZAJĄCE, KTÓRYCH PRZEDMIOTEM SĄ TAKIE AKCJE, MOGĄ BYĆ ZAWIERANE WYŁĄCZNIE ZGODNIE Z PRZEPISAMI USTAWY O PAPIERACH WARTOŚCIOWYCH. PRZYJMUJĄC TAKIE AKCJE ICH POSIADACZ OŚWIADCZA I ZAPEWNIA, ŻE (A) NIE JEST OSOBĄ AMERYKAŃSKĄ (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S) ORAZ (B) NIE POSIADA AKCJI NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSOBY AMERYKAŃSKIEJ.

ODSPRZEDAŻ LUB DALSZE OFEROWANIE AKCJI ZA GRANICĄ W OPARCIU O REGULACJĘ S NIE MOŻE BYĆ OBJĘTE SPRZEDAŻĄ NA RZECZ, NA RACHUNEK LUB Z KORZYŚCIĄ DLA OSÓB AMERYKAŃSKICH (ZGODNIE Z DEFINICJĄ TEGO TERMINU OKREŚLONĄ W REGULACJI S) W WYNOSZĄCYM JEDEN ROK OKRESIE OGRANICZENIA DYSTRYBUCJI [ANG. DISTRIBUTION COMPLIANCE PERIOD] ZGODNIE Z REGULACJĄ S.

Poniższe terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Zasadzie 902 [ang. Rule 902] wydanej na podstawie amerykańskiej Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. z późn. zm. [ang. U.S. Securities Act of 1933] (dalej „Ustawa o papierach wartościowych”).

  • Papiery wartościowe mogą być oferowane lub sprzedawane wyłącznie kwalifikowanym nabywcom instytucjonalnym (zgodnie z definicją tego terminu w Zasadzie 144A, „KNI”) lub adresatom oferty lub nabywcom, w których przypadku sprzedający lub osoba działająca w imieniu sprzedającego ma uzasadnione powody do uznania ich za KNI.
  • Sprzedający oraz osoby działające w jego imieniu podejmą wszelkie stosowne kroki, aby zapewnić, że nabywający będzie świadomy, że sprzedający może polegać na zwolnieniu z zastosowania Rozdziału 5 Ustawy o Papierach Wartościowych na podstawie Zasady 144A.
  • Nabywający przyjmuje do wiadomości, że akcje nie były i nie będą rejestrowane w trybie Ustawy o Papierach Wartościowych oraz nie mogą być oferowane, odsprzedawane, zastawiane lub w inny sposób zbywane, z zastrzeżeniem:
    1. zbycia na rzecz podmiotu, wobec którego nabywca, lub osoba działająca na jego rzecz ma uzasadnione powody do uznania ich za KNI w rozumieniu Zasady 144A wydanej na podstawie Ustawy o papierach wartościowych nabywającego na własny rachunek lub na rachunek KNI w transakcji spełniającej wymagania Zasady 144A,
    2. w ramach Transakcji Zagranicznej [ang. Offshore Transaction] spełniającej wymogi Regulacji S, lub
    3. zgodnie z wyjątkiem od rejestracji na podstawie Ustawy o papierach wartościowych na podstawie Zasady 144 (jeśli jest możliwy do zastosowania) wydanej na podstawie Ustawy o papierach wartościowych, w każdym wypadku zgodnie z właściwymi przepisami prawa papierów wartościowych poszczególnych stanów Stanów Zjednoczonych Ameryki.
  • Nabywca nie może zdeponować lub spowodować zdeponowania akcji w nieograniczonym systemie depozytowym utworzonym lub prowadzonym przez bank depozytowy w stosunku do akcji, chyba że lub do czasu, gdy akcje te nie będą już uznawane za „restricted securities” w rozumieniu Zasady 144(a)(3) wydanej na podstawie Ustawy o papierach wartościowych.
  • Nie może zostać udzielone zapewnienie co do możliwości zastosowania wyjątku na podstawie Zasady 144 do odsprzedaży akcji.

 

  1. OŚWIADCZENIE KLIENTA W SPRAWIE NABYWANIA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH OKREŚLONYCH W REGULACJI S ORAZ ZASADZIE 144A

Każdorazowo, gdy do wykonania składane jest zlecenie maklerskie, którego przedmiotem są akcje określone w Regulacji S oraz Zasadzie 144A, klient zobowiązany jest do złożenia oświadczenia. Oświadczenie Klienta w sprawie nabywania papierów wartościowych określonych w Regulacji S oraz Zasadzie 144A, zawarte jest w Części B Załącznika nr 15 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP, podanych do publicznej wiadomości na stronie internetowej GPW: https://www.gpw.pl/regulacja-s.

(treść oświadczenia Klienta)

„W przypadku papierów wartościowych określonych jako papiery wartościowe Kategorii 3 Regulacji S/Zasada 144A (oznaczonych symbolem „S144”), nabywane akcje (dalej „Akcje”) nie były i nie będą rejestrowane w trybie amerykańskiej Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. z późn. zm.
[ang. U.S. Securities Act of 1933] (dalej „Ustawa o papierach wartościowych”) i nie mogą być przedmiotem oferty ani sprzedaży na terytorium Stanów Zjednoczonych ani też na rzecz, na rachunek lub z korzyścią dla Osób Amerykańskich [ang. U.S. Persons] (dalej „Osoby Amerykańskie”) zgodnie z definicją tego terminu określoną w Regulacji S wydanej na podstawie Ustawy o papierach wartościowych [ang. Regulation S] (dalej „Regulacja S”), z wyjątkiem przypadków objętych zwolnieniem z wymogów rejestracji lub w ramach transakcji nieobjętej wymogami rejestracji określonymi w przepisach Ustawy o papierach wartościowych.

Niniejszym oświadczam we własnym imieniu oraz w imieniu każdej osoby, na rzecz której nabywam Akcje, że:

  1. nie jestem i taka osoba nie jest emitentem ani podmiotem stowarzyszonym emitenta Akcji oraz
  2. Albo:
  • jestem, i/lub każda tak osoba jest, kwalifikowanym nabywcą instytucjonalnym („KNI”) w rozumieniu Zasady 144A wydanej na podstawie Ustawy o papierach wartościowych; i/lub
  • nie jestem i/lub taka osoba nie jest Osobą Amerykańską, a ponadto nie nabywam i/lub taka osoba nie nabywa Akcji na rachunek lub z korzyścią dla Osoby Amerykańskiej.

Niniejszym oświadczam i zapewniam we własnym imieniu oraz w imieniu każdej osoby, na rzecz której nabywam Akcje, że:

  1. Z wyjątkiem oferowania lub sprzedaży Akcji pod warunkiem zwolnienia z wymogów rejestracji lub w ramach transakcji nieobjętej wymogami rejestracji określonymi w przepisach Ustawy o papierach wartościowych (a) emitent Akcji (dalej „Emitent”) nie jest zobowiązany do rejestracji przeniesienia Akcji przenoszonych na rzecz Osoby Amerykańskiej oraz (b) Emitent może zażądać od osoby, która zgodnie z niniejszym dokumentem nie może być Osobą Amerykańską, ale jest Osobą Amerykańską, by bezzwłocznie dokonała ona przeniesienia Akcji w sposób zgodny z ograniczeniami dotyczącymi papierów wartościowych Kategorii 3 Regulacji S oraz Zasady 144A wydanych na podstawie Ustawy o papierach wartościowych oraz (ii) statut, regulamin lub porównywalny dokument Emitenta może zawierać dodatkowe postanowienia ograniczające w szerszym zakresie moje prawa lub prawa takiej osoby dotyczące takich Akcji.
  2. W przypadku prowadzenia przeze mnie lub taką osobę oferty, odsprzedaży, zastawu lub innego przeniesienia Akcji, takie Akcje mogą być przedmiotem oferty, odsprzedaży, zastawu lub innego przeniesienia wyłącznie (i) na rzecz Emitenta, (ii) na rzecz podmiotu, który również zobowiąże się do przestrzegania ograniczeń określonych w niniejszym dokumencie (w formie elektronicznej lub w innej formie akceptowanej przez Emitenta) i który również (a) nie jest Osobą Amerykańską w ramach transakcji zagranicznej zgodnie z Regulacją S wydaną na podstawie Ustawy o papierach wartościowych lub (b) jest KNI lub (iii) pod warunkiem rejestracji bądź w ramach dostępnego zwolnienia z obowiązku rejestracji określonego w przepisach Ustawy
    o papierach wartościowych.
  3. Ja sam i taka osoba zobowiązuje się zawierać transakcje zabezpieczające, których przedmiotem są Akcje, wyłącznie zgodnie z przepisami Ustawy o papierach wartościowych.
  4. Emitent, jego podmioty stowarzyszone i inne osoby mogą opierać się na określonych w niniejszym dokumencie oświadczeniach, zapewnieniach i gwarancjach dla potrzeb zwolnienia sprzedaży Akcji z wymogów określonych w przepisach Ustawy o papierach wartościowych i prawa papierów wartościowych odpowiednich stanów, a także w innych celach.
  5. Dokonanie zakupu jest jednoznaczne ze zobowiązaniem, iż Emitent i inne zainteresowane strony mogą opierać się na moich oświadczeniach i zgodach określonych w niniejszym dokumencie w postępowaniu administracyjnym lub sądowym bądź też w urzędowym postępowaniu wyjaśniającym w zakresie wszystkich kwestii objętych niniejszym dokumentem.
  6. W przypadku dealera domu maklerskiego – mój klient został poinformowany i zapoznał się z treścią niniejszego dokumentu oraz upoważnił mnie do złożenia w jego imieniu zawartych w niniejszym dokumencie oświadczeń, zapewnień, gwarancji i zobowiązań.

Ponadto oświadczam, że zapoznałem się i rozumiem informacje zawarte w Części B Załącznika Nr 14 do Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego oraz informacje, o których mowa w § 3a i § 14a Działu I Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego”.